合规及监管

我所的客户及业务广泛,包括本地及跨国银行及金融机构、保险公司、各商业机构、非政府组织、法定机构及公用事业等。


服务范围包括﹕

  • 银行监管及合规

    • 为银行及证券公司就银行业务、证券业务及受规管活动的监管及合规问题提供有关《银行业条例》、香港金融管理局的通告和指引、《银行营运守则》、《上市规则》及《证券及期货条例》之合规及监管事宜的意见
    • 向银行及金融机构提供合规的法律咨询服务,包括关于合规问题、投诉和监管机构调查事宜,如产品尽职审查 (PDD),了解你的客户 (KYC) 程序,客户风险分析,打击洗钱 (AML) 和打击恐怖分子资金筹集 (CFT)
  • 证监会合规与发牌

    向持牌机构提供关于《证券及期货条例》、《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》及其它由证监会制定的守则和指引的法律咨询服务,及检视机构内部监督机制及政策。我所也有协助客户获取证监会牌照
  • 上市公司合规事宜

    向上市公司及其董事就《上市规则》及《证券及期货条例》的合规及监管事宜提供意见。请浏览 「公司及企业并购」 页面以详阅我所提供的服务
  • 一般合规事宜

    向上市公司、其它商业机构、大专院校和非政府组织等提供各种合规的法律咨询服务,包括上市规则、各种牌照规则、竞争法、个人资料(私隐)、歧视法及其它与各行各业有关的法律及法规
  • 商业及网络罪行

    • 各类商业罪行的法律咨询服务,包括商业罪案调查科 (CCB) 案件、廉政公署 (ICAC) 案件、证券及期货事务监察委员会 (SFC) 及其它监管机构的案件,在任何后续的刑事诉讼中代表客户
    • 向各大企业提供法律咨询服务,防止企业内部的欺诈、代表管理层作内部调查及进行内部审计
    • 代表网络犯罪受害者向有关部门举报及进行民事诉讼追讨损失
  • 纪律程序

    • 在各种专业委员会的调查和随后的纪律程序中代表被调查的专业人士
    • 在香港交易所的纪律程序中代表客户,例如涉嫌违反《上市规则》的案件
    • 处理企业或其它组织的内部纪律程序及法律咨询,并在后续的司法复核或类似的法律程序中代表该企业或其它组织
  • 歧视条例

    • 对各项歧视条例和实施守则具有丰富经验
    • 为各大银行、企业、上市公司、大专院校和其它组织提供与歧视条例有关的法律咨询,在诉讼、内部纪律程序、调解及其它类型的另类解决纠纷程序等,提供策略性建议,及草拟有关文件
  • 私隐及个人资料

    • 对各项私隐及个人资料条例和实施守则具有丰富经验
    • 为各大银行、企业、上市公司、大专院校和其它组织提供与私隐及个人资料条例有关的法律咨询,在诉讼、内部纪律程序、调解及其它类型的另类解决纠纷程序等,提供策略性建议,及草拟有关文件
  • 证券(监管事宜及调查)

    • 向上市公司及董事会对各种监管事宜提供法律咨询服务
    • 对证券及期货事务监察委员会的调查及有关的检控和法庭诉讼中代表上市公司及其董事或有关人士