合規及監管

本所的客戶及業務廣泛,包括本地及跨國銀行及金融機構、保險公司、各商業機構、非政府組織、法定機構及公用事業等。


服務範圍包括﹕

  • 銀行監管及合規

    • 為銀行及證券公司就銀行業務、證券業務及受規管活動的監管及合規問題提供有關《銀行業條例》、香港金融管理局的通告和指引、《銀行營運守則》、《上市規則》及《證券及期貨條例》之合規及監管事宜的意見
    • 向銀行及金融機構提供合規的法律諮詢服務,包括關於合規問題、投訴和監管機構調查事宜,如產品盡職審查 (PDD),了解你的客戶 (KYC) 程序,客戶風險分析,打擊洗錢 (AML) 和打擊恐怖分子資金籌集 (CFT)
  • 證監會合規與發牌

    向持牌機構提供關於《證券及期貨條例》、《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》及其他由證監會制定的守則和指引的法律諮詢服務,及檢視機構內部監督機制及政策。本所也有協助客戶獲取證監會牌照
  • 上市公司合規事宜

    向上市公司及其董事就《上市規則》及《證券及期貨條例》的合規及監管事宜提供意見。請瀏覽 “公司及企業併購” 頁面以詳閱本所提供的服務
  • 一般合規事宜

    向上市公司、其他商業機構、大專院校和非政府組織等提供各種合規的法律諮詢服務,包括上市規則、各種牌照規則、競爭法、個人資料(私隱)、歧視法及其他與各行各業有關的法律及法規
  • 商業及網絡罪行

    • 各類商業罪行的法律諮詢服務,包括商業罪案調查科 (CCB) 案件、廉政公署 (ICAC) 案件、證券及期貨事務監察委員會 (SFC) 及其他監管機構的案件,在任何後續的刑事訴訟中代表客戶
    • 向各大企業提供法律諮詢服務,防止企業內部的欺詐、代表管理層作內部調查及進行內部審計
    • 代表網絡犯罪受害者向有關部門舉報及進行民事訴訟追討損失
  • 紀律程序

    • 在各種專業委員會的調查和隨後的紀律程序中代表被調查的專業人士
    • 在香港交易所的紀律程序中代表客戶,例如涉嫌違反《上市規則》的案件
    • 處理企業或其他組織的內部紀律程序及法律諮詢,並在後續的司法覆核或類似的法律程序中代表該企業或其他組織
  • 歧視條例

    • 對各項歧視條例和實施守則具有豐富經驗
    • 為各大銀行、企業、上市公司、大專院校和其他組織提供與歧視條例有關的法律諮詢,在訴訟、內部紀律程序、調解及其他類型的另類解決糾紛程序等,提供策略性建議,及草擬有關文件
  • 私隱及個人資料

    • 對各項私隱及個人資料條例和實施守則具有豐富經驗
    • 為各大銀行、企業、上市公司、大專院校和其他組織提供與私隱及個人資料條例有關的法律諮詢,在訴訟、內部紀律程序、調解及其他類型的另類解決糾紛程序等,提供策略性建議,及草擬有關文件
  • 證券(監管事宜及調查)

    • 向上市公司及董事會對各種監管事宜提供法律諮詢服務
    • 對證券及期貨事務監察委員會的調查及有關的檢控和法庭訴訟中代表上市公司及其董事或有關人士